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美高梅亚洲|申万宏源经纪人操作他人账户分享收益 被出具警示函

2020-01-11 10:43:04
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美高梅亚洲|申万宏源经纪人操作他人账户分享收益 被出具警示函

美高梅亚洲,10月15日,申万宏源证券有限公司贵州分公司(原申万宏源证券贵阳中华北路证券营业部)经纪人戴洪静因操作他人证券账户并约定分享投资收益,被贵州证监局采取出具警示函的监督管理措施。

经查,戴洪静在申万宏源证券有限公司担任经纪人期间,存在操作他人证券账户、利用他人资金进行股票交易,并约定分享投资收益的行为。

贵州证监局表示,上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的相关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定,决定对戴洪静采取出具警示函的监督管理措施。

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